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強行平倉不通知 造成損失要擔責

廣東證券期貨業協會(以下簡稱“協會”)接到某期貨營業部客戶張某投訴,反映2014年12月1日9:07,該營業部在沒有通知他的情況下,對其持有的24手豆油Y1501進行強行平倉,造成其損失。張某認為營業部違規操作,請求協會予以解決。

協會將張某的投訴情況及時通報該營業部,要求營業部及時聯系投資者,認真解釋,妥善處理。經了解,當年11月28日外盤行情出現暴跌,導致12月1日開市后國內期貨市場豆油合約行情直逼跌停板,張某的風險率驟增,其保證金比例已經低于交易所的標準。公司風控人員為有效控制風險就直接采取了強行平倉措施。經過自查后,公司認為自身存在一定過錯,因此向張某賠禮道歉,并就其損失給予一定的補償和傭金優惠,張某對處理結果滿意。

本案告訴我們:(1)期貨經營機構在強行平倉前,一定要先采取合理有效的方式通知客戶在合同約定的時間內追加保證金或要求客戶自行平倉。《期貨交易管理條例》第三十五條第二款規定:“客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。”此外,在雙方簽訂的期貨經紀合同中,也明確約定期貨公司強行平倉前要通知客戶。因此,期貨公司如不履行通知義務就要承擔相應的民事責任。(2)期貨交易是典型的保證金交易,強行平倉是期貨交易特有的風險防范和處理措施,對此,期貨經營機構要對客戶進行足夠的投資者教育和風險提示,確保有關適當性措施能落實到位。

(廣東證監局供稿)

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